中小板“重保荐轻督导”现象仍存

中小板ETF(行情净值)２００７年度保荐工作评价情况一览

考 核等 级保荐人保荐代表人

数量        比例            数量      比例

优秀６     １３．０４％     ４２    １２．６５％

良好３５   ７６．１６％    ２３１   ６９．５９％

基本称职４  ８．７０％     ４８    １４．４５％

不称职 １    ２．１０％    １１     ３．３１％

合计 ４６   １００％      ３３２      １００％

已着手修订中小板保荐工作指引

□本报记者 吴铭

近日，深交所完成了对中小板上市公司保荐人、保荐代表人2007年度保荐工作的首次评价，并将评价结果记入中小板上市公司诚信档案。评价结果显示，中小板2007年度保荐工作整体情况较好，保荐人和保荐代表人基本能够勤勉尽责地履行保荐职责，46家保荐人称职率达到97.90％，332名保荐代表人称职率达到96.69％。

但深交所相关负责人表示，在首次评价过程中发现，保荐人、保荐代表人“重上市保荐，轻持续督导”的现象仍然存在，部分保荐人、保荐代表人在持续督导方面未能勤勉尽责，导致部分上市公司仍存在法人治理结构不完善、内控制度不落实、信息披露质量较差、规范运作水平较低等问题。

该负责人表示，深交所高度重视评价过程中发现的问题，已经着手修订中小板保荐工作指引，制定募集资金监管、现场调查、专项核查、发表保荐意见等持续督导工作的统一标准和要求，细化保荐人和保荐代表人在持续督导各环节的工作标准和要求，对持续督导工作中的重点难点提供指导，强化保荐人、保荐代表人的作用，切实提高保荐工作质量。

中小板设立以来，深交所一直以来高度重视保荐制度的实施，先后颁布了《 中小企业(行情 股吧)板保荐工作指引》、《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性制度的通知》等相关制度，中小板保荐制度的实施提高了公司规范运作和信息披露水平。为进一步提高保荐工作质量，深交所建立了保荐工作评价制度，颁布了《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，按年度对保荐中小板上市公司的保荐人、保荐代表人进行评价，以督促保荐人、保荐代表人提高保荐工作质量。

据了解，此次评价以保荐代表人为单位进行，从发行上市工作，持续督导工作以及所保荐的上市公司持续发展能力、信息披露质量、规范运作水平及上市后的业绩情况等方面设置评价指标，对其保荐工作进行综合评价。深交所在对保荐代表人评价时，还充分考虑其所在保荐机构、相应上市公司对其的评价意见，评价结果综合反映了保荐代表人的勤勉尽责情况。 (本文来源：中国证券报 )