大小非违规接二连三更严厉处罚正在酝酿

2008-05-08 02:24:02　来源: 上海证券报(上海)　黑马推荐

　　证监会稽查总队正在调查宏达大小非减持涉嫌违法违规问题，又曝出开开实业一股东违规减持1.55%。

　　4月21日，广州市一家证券营业部中，股民在阅读关于证监会限制“大小非”的报道。中国证监会于4月20日晚间发布《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》，规定股改限售股到解禁期后，只要在一个月内想减持占总股本百分之一的股份，就必须要去大宗交易平台。新规定有利于缓解市场短期的减持压力，足以引发市场的反弹。中新社发辛磊摄

□证监会稽查总队盯上大小非违规减持

□证监会立案稽查首例大小非违规减持

□ 开开实业(行情股吧)一股东违规减持1.55% 上交所对其账户限制交易三个月

□上交所正研究措施：重审违规股东上市公司董事任职资格，建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司

⊙本报记者商文王璐

记者从中国证监会有关部门获悉，因涉嫌违法违规，四川宏达股份(行情股吧)有限公司的股东四川平原实业发展有限公司和绵阳市益多园房地产开发有限责任公司已被立案稽查。目前，中国证监会稽查总队正在调查中。

上海证券(行情股吧)交易所在4月29日的日常监控中发现，宏达股份两个持有解除限售存量股份的股东账户，在当日通过竞价交易系统分别减持了751.36万股和696.23万股，减持数量占宏达股份总股本比例分别达到了1.46%和1.35%。

而根据证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》相关规定，“预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。”

上交所随后在4月30日发布公告，对宏达股份“大小非”的超额违规减持行为予以公开谴责。同时，上交所决定限制两公司账户从2008年4月30日至5月28日对宏达股份的卖出交易。宏达股份因而成为《指导意见》实行后违规减持第一案。

证监会有关负责人此前曾表示，对于上述事件，“绝对不会止于交易所的谴责，不能纵容这种乱卖行为。”对于类似违规行为，证监会将会出台比较具体的惩罚措施，切实对这一行为起到惩戒作用。

几乎无成本的代价也使大小非们前赴后继违规减持。

更严厉处罚正在酝酿

继宏达股份两股东、冠福家用一股东之后，沪市又曝出了两市第三例大小非违规减持。

记者昨日获悉，上海证券交易所在日常监控中发现“开开实业”一个持有解除限售存量股份的股东账户，在4月21日至5月7日期间，通过竞价交易系统累计减持了377.69万股，减持数量占“开开实业”总股本比例达到了1.55％，违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。对此，上交所根据相关规则，对该“大小非”股东，即中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司，在调查核实基础上作出严肃处理。

根据上交所作出的《关于对中国石油(行情股吧)化工股份有限公司上海石油零售分公司违规减持解除限售存量股份的处理决定》，上交所对中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司的违规减持行为进行公开谴责。对该“大小非”股东账户进行限制交易处罚，限制该账户在三个月内不得买卖在上交所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。另外，对于该“大小非”股东的交易行为，上交所已提请中国证监会继续查处。

上交所表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，交易所正在抓紧研究更加严格的处罚措施，包括对违规账户延长限制交易期限、增加限制交易品种、重审相关违规股东的上市公司董事任职资格、提请证监会立案查处，以及建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。

上交所提醒相关上市公司及时通知相关股东严格遵守《指导意见》，要求各会员单位要对持有限售股的客户进行梳理并应当进一步加强对“大小非”股东减持行为的指导和提醒，切实担负起客户监管责任。

此外，上交所再次敦请广大投资者，特别是持有解除限售存量股份的投资者，能够切实遵守相关法律法规，共同维护证券市场长期稳定健康发展。

中国证监会对首例“大小非”违规抛售立案稽查

新华网北京5月7日电（记者赵晓(博客)辉、陶俊洁）中国证监会有关部门7日透露，已经对四川宏达股份有限公司两家股东涉嫌违法违规的行为立案稽查，这是“大小非”新规出台以来首例“大小非”股东违规抛售案件。

　　这两家被立案稽查的宏达股份股东分别为四川平原实业发展有限公司和绵阳益多园房地产开发有限责任公司。证监会有关部门表示，目前中国证监会稽查总队正在进行调查，但是没有透露更多细节。

　　根据证监会4月20日发布的上市公司解除限售存量股份转让指导意见，持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1％的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

　　然而，在4月29日的日常监控中，上海证券交易所发现宏达股份的上述两个“大小非”股东账户通过竞价交易系统在二级市场大量减持，当日减持数量占宏达股份总股本的比例分别达到1．46％和1．35％。

　　上证所当晚对这两名“大小非”股东的违规减持行为进行公开谴责，对其股东账户进行限制交易处罚，4月30日起一个月内限制这两个账户在宏达股份上的卖出交易。

　　宏达股份是一家主要从事冶金、化工、矿山开采等业务的公司。这只股票于去年9月27日因资产重组事项公告停牌。在今年4月21日复牌后出现连续跌停，股价已从停牌前的80．2元下跌至目前的40元左右。

　　证监会有关部门负责人昨日表示，宏达股份两股东违规减持一事，待相关部门查清事实后，行政处罚委再决定采取什么样的处罚措施。

　　业内人士建议，严肃处理违规减持股东，以维护法规的有效性和严肃性。

　　深圳证券交易所昨日（6日）发布的公告，中小企业(行情股吧)板上市公司冠福家用(行情股吧)的“首次公开发行前持有法人股的股东”福建恒联股份有限公司，在2008年4月21日至5月6日期间通过深交所竞价交易系统，累计卖出冠福家用解除限售存量股份135.96万股，占该公司总股本的1.19%。这一行为违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。

　　新华网深圳5月7日电（记者何广怀）深交所6日晚发出公告说，从5月7日至5月27日止，将对福建恒联股份有限公司的证券账户实施15个交易日的限制交易，期内禁止该账户买入和卖出深市全部交易品种，并根据有关规定将对该公司作进一步的纪律处分，记入诚信档案。