海闻：通货膨胀和人民币升值不能同时解决

主持人：谢谢薛老师。第三位报告人是海闻教授，他的题目是“中国对外开放战略及其对我国经济发展的作用”。

北大副校长 北大中国经济研究中心教授 海闻

海闻：更多想谈一些学术方面的问题，关于对外开放对一个国家经济发展的作用，其实在发展经济学里有很多成熟的理论，比方说资金、市场、技术、就业等等，所以我觉得这些方面就不再去强调了，在过去三十年中国对外开放对我们在这些方面所做的贡献。

我想特别强调一下，开放对于我们这样一个转型的发展中大国的特殊作用和它的特殊挑战。这里面我强调几个特点，跟发展经济学不太一样的地方，第一，我们是转型中的国家，从计划经济走向市场经济，这可能在发展经济学里还没有一个讨论的先例；还有，是一个大国，大家都知道，国际贸易当中，大国在很多事情上和小国是不一样的，很多小国不能做的事情大国可以做，或者小国可以做的事情，大国不能做。所以我们在研究当中必须要强调中国除了发展中国家以外的两个特点，第一是转型，第二是大国。

这里面我想强调的作用一个是对中国转型的作用。

中国的体制改革，当我们现在讲成功的时候，我们经常总结经验教训，尤其我们作为转型国家，通常跟东欧，前苏联比，觉得我们比他们转得成功。他们的转型，特别是九十年代明显的对比，中国经济增长很快，俄罗斯一塌糊涂，东欧也比较有问题。这到底是什么原因造成的？很多人认为我们是因为我们搞的是渐进式的改革，而他们是休克疗法，其实我认为中国和前苏联在转型中一个成功一个不成功的关键不是因为渐进不渐进的问题。因为其实苏联和东欧集团也搞过渐进式改革，我们改革开放之初也学匈牙利、南斯拉夫的改革，可是他们最终渐进式也没有成功，先不评论苏联搞渐进式改革和休克疗法的差别。但很重要的一点是我们是在开放中改革，而他们虽然做了改革，但并没有开放。因为对体制的冲击并不是把一个旧的东西打破了就行了，打破一个旧的体制是容易的，但最关键的是你能不能建立一个新的市场机制出来，这点我觉得中国在这方面做得最主要就是通过引进外资、对外开放而逐渐建立我们的市场经济体制，而这一点在前苏联身上，可以说它是做得很差的，因为九十年代初我也专门去考察过俄罗斯经济，我说它根本就没有开放。这可能也和我们的历史有关系，特别是在一个公有制的体制下，怎么引进一个私有的竞争，虽然俄罗斯在法律上强调可以有私有化，可是它并没有私有的力量和机制来创造一个新的竞争市场机制，我们从理论上讲是不允许，尤其是在开始，是不允许私人企业竞争的，通过什么让私有企业冲击公有体制呢？实际上对外开放最初不是直接的，因为中国当初一直对私有制经济抱着警惕的情绪，而通过对外引进的做法渐渐地建立新的体制，我觉得这是一个特点，我们经济体制改革的特殊作用。

第二，对企业家才能。市场经济不光是体制问题，还取决于企业家才能，现在我们教科书里很典型的几点，一个是经济发展除了资源以外就是土地，资本，劳动力，企业家参与，尤其是市场经济，怎么把这些资源组合起来，从市场经济的微观角度来考虑，这也需要开放。中国比苏联要好得多，因为我们的人民公社至少还没有到国营农场的阶段，而且农村改革里，包括很多民族资本家都还存在，这种情况下我们比他们做起来容易一点，但我们离世界先进的市场经济差别很大。怎么改革呢？不可能把所有人都送去培训，我们可以回顾一下，以前我们的经营方式是什么样的，现在的经营方式是什么样的，很多东西是通过技术外延，但技术并不仅仅是生产技术，还包括管理技术的外延。我们最初就引进了很多香港的企业，而这些企业的行为本身是一种示范效应，通过它传播，首先在行业里，然后是行业之间，甚至行业以外的，我们叫“技术外移”，对中国经济的改革和发展都起到了不可忽视的作用。

第三我认为它确实对我们中国经济的稳定还是起到了一定的作用。我们在开放时，大家都知道国家安全，经常担心这个问题，其实作为一个大国来讲，我认为不必太担心，特别是我们现在加入世贸组织以后，五周年时商务部也专门做了学术讨论会，有人提出国家安全，那时候叫“敏感问题”，首先外资已经占了某个行业的70%了。垄断，大国和效果是有区别的，什么叫垄断？经济学定义上是一家控制，而即使一个大国有70%的外资，但并不意味着外资已经对我们的经济产生了威胁，或者因为外资垄断了，因为它不是一家企业，而是很多企业。小国是比较紧张的，一个跨国公司可以搞定一个小国的经济，但像中国这样的大国，世界上没有一家跨国公司可以搞定中国的经济，我们反过来可以利用多家外资企业的竞争使得我们这个行业得到更大的发展，因为它并不是一家外资控制着我们的经济。所以从这点上来讲，我觉得这又是大国的优势，而我们恰恰也是利用了这个优势，在过去三十年中，允许很多的FDI进来，特别是我和韩国人交流，我们谈到中国加入WTO时，他们说中国怎么敢开放这么大？后来我就说，我们是大国。当然我们的开放比他们更彻底，就像FDI，韩国，说句实在话，它不是很开放，还是属于外向型经济的状况，刚才薛老师也讲过了，有不同阶段，外向型和开放型。你看它吸引外资主要是吸引资本，借钱，开放市场，我自己干，不允许你来干。我们从很早，其实从邓小平开始时就允许外资直接进来，不要小看这个区别，其实到了关键时刻这是有差别的，比如东南亚金融危机的时候，其实一部分造成韩国经济危机原因是因为外资外逃，当它发现你前景不好的时候很容易撤出去。所以东南亚金融危机给我们的教训就是，包括印度尼西亚，它只是吸引外资，但并没有真正开放，所以在这种情况下，外资能很轻易地撤出。而我们也经历过考验，1989年六市，当时我在美国听到一片声音说中国改革开放彻底完了，外资全跑了。后来1990年我回来看，发现天津就跑了两家，主要原因是它跑不掉，主要是FDI，像摩托罗拉这样的企业，把它的利益跟你绑在一起了。当时美国和其他国家都嚷嚷着要对中国进行贸易制裁，但它不可能进行贸易制裁，因为由于开放，我们的经济和他们的经济，和国际经济已经紧密地连在一起，谁要对任何国家进行贸易制裁，一定不会光伤害到我们，也会伤害其他。所以大国的经济开放实际上有时候是不用太担心它的稳定问题的，某种意义上来讲反而还可以起到稳定的作用。

当然作为转型中的、发展中的大国，我们在开放过程中也面临许多挑战，以下几点是需要我们做研究，需要关注的。