天治创新先锋股票型证券投资基金招募说明书

　　本基金经中国证监会２００８年２月２２日证监许可【２００８】２９７号文核准募集。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　一、绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《天治创新先锋股票型证券投资基金基金合同》编写。

　　本招募说明书阐述了天治创新先锋股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、释义

　　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

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　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：天治基金管理有限公司

　　住所：上海市延平路８３号５０１－５０３室

　　办公地址：上海市复兴西路１５９号

　　法定代表人：赵玉彪

　　成立时间：２００３年５月２７日

　　电话：０２１－６４３７１１５５

　　联系人：张丽红

　　注册资本：１．３亿元人民币

　　股权结构：吉林省信托投资有限责任公司出资６０００万元，占注册资本的４６．１６％；中国吉林森林工业集团有限责任公司出资５０００万元，占注册资本的３８．４６％；吉林市国有资产经营有限责任公司出资２０００万元，占注册资本的１５．３８％。

　　（二）主要人员情况

　　（１）基金管理人董事、监事、经理层成员

　　赵玉彪先生：董事长，硕士，历任吉林省信托投资有限责任公司上海证券业务部交易部经理、吉林省信托投资有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市代表、上海金路达投资管理有限公司总经理，现任天治基金管理有限公司董事长。

　　高福波先生：董事，研究生学历，高级经济师，历任吉林省白山市人民银行科长、办公室主任、副行级助理稽察员，吉林省白山市农村信用联社理事长，吉林省农村信用联社资金信贷处负责人、副主任，现任吉林省信托投资有限责任公司党委书记、董事长。

　　邱荣生先生：董事，研究生学历，高级经济师，历任吉林省财政厅预算处科员、科长、副处长，香港振兴投资公司副总经理，吉林省财政厅副主任，吉林省信托投资公司工作办公室主任、财务部经理、总经理助理、副总经理，现任吉林省信托投资有限责任公司党委副书记、董事、总经理。

　　祖煜先生：董事、总经理，硕士，历任原上海万国证券公司国际业务部高级项目经理、安徽省证券公司国际业务部负责人、 广发证券(行情 股吧)股份有限公司国际业务部副总经理、广发中外合资基金筹备负责人、天治基金管理有限公司副总经理，现任天治基金管理有限公司总经理。

　　陶武平先生：独立董事，硕士，历任上海市司法学校教务科长、上海市联合律师事务所律师、上海浦东律师事务所律师，现任上海申达律师事务所主任。

　　张屹山先生：独立董事，学士，历任吉林大学数学系助教、吉林大学经济管理学院讲师、副教授，现任吉林大学商学院教授、商学院院长。

　　武雷先生：独立董事，学士，曾任北京金杜律师事务所担任执业律师、合伙人，现任君合律师事务所合伙人。

　　侯丹宇女士：监事长，学士，历任吉林省信托投资公司上海证券业务部营业部经理、 东北证券(行情 股吧)有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基金管理有限公司督察长、副总经理，现任天治基金管理有限公司监事长。

　　蔡兴龙先生：监事，高级会计师，曾任职于吉林省林业厅财务处科员、吉林森林工业集团有限责任公司集团财务审计部部长，现任 吉林森工(行情 股吧)集团财务公司总经理。

　　尹维忠先生：监事，学士，２００５年起就职于天治基金管理有限公司，现任天治基金管理有限公司基金结算部总监助理。

　　刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托投资有限责任公司星火项目处项目负责人、自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金管理有限公司督察长。

　　（２）本基金基金经理

　　余明元先生：经济学博士，证券、基金从业经验多年。曾任职于国元证券研发中心、投资部，期间主要从事证券分析、研究和投资管理等工作。２００３年２月起就职于天治基金管理有限公司，现任天治基金管理有限公司投资总监、投资管理部总监兼 天治核心(净值 讨论)成长股票型证券投资基金基金经理。自２００６年１月２０日至今任天治核心成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。

　　（３）投资决策委员会成员

　　总经理祖煜先生、投资总监、投资管理部总监兼天治核心成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理、天治创新先锋股票型证券投资基金基金经理余明元先生、研究发展部副总监吴涛先生、天治品质优选混合型证券投资基金基金经理谢京先生、天治财富增长证券投资基金基金经理兼天治天得利货币市场基金基金经理刘红兵先生。

　　（４）上述人员之间无亲属关系。

　　（三）基金管理人的职责

　　基金管理人应当履行下列职责：

　　（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　（２）办理基金备案手续；

　　（３）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　（４）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　（５）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　（６）编制基金季度、半年度和年度报告；

　　（７）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　（８）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　（９）召集基金份额持有人大会；

　　（１０）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（１１）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　（１２）中国证监会规定的其他职责。

　　（四）基金管理人的承诺

　　（１）基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生；

　　（２）基金管理人承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止以基金财产从事下列行为：

　　１）承销证券；

　　２）向他人贷款或者提供担保；

　　３）从事承担无限责任的投资；

　　４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　８）不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；

　　９）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　　（３）基金经理承诺

　　１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　２）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　　３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　（五）基金管理人的内部控制制度

　　基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章。其中内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导，内控大纲明确了内控目标、内控原则、内控环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、档案管理制度、信息系统管理制度、行政管理制度、监察稽核制度和危机处理制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

　　（１）风险管理和内部控制的原则

　　１）健全性原则：内部控制应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

　　２）有效性原则：内部控制应当科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力。

　　３）独立性原则：公司应当在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗

　　基金管理人：天治基金管理有限公司

　　基金托管人： 交通银行(行情 股吧)股份有限公司

　　（《天治创新先锋股票型证券投资基金招募说明书》下转A18版） (本文来源：中国证券报 )