1、天治创新先锋股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会证监许可【2008】297号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是契约型开放式证券投资基金。
3、本基金的管理人和注册登记人为天治基金管理有限公司(以下简称“本公司”),本基金托管人为 交通银行(行情 股吧)股份有限公司(以下简称“交通银行”)。
4、本基金的募集对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者(法律法规及有关规定禁止购买证券投资基金者除外)。
5、本基金在募集期内最终确认的有效认购金额拟不超过90亿元(不包括认购资金利息)。
在基金正常募集期内不停止销售,但如当日认购结束后累计认购申请金额超过募集规模上限,基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束认购受理,并自公告日起不再接受认购。若当日认购结束后发现累计认购申请接近募集规模上限,基金管理人将于次日在指定媒体上公告提前结束发售,无论是否达到认购规模目标,公告当日为募集期最后一个认购日。
若募集期内认购申请全部确认后本基金募集的总金额不超过90亿元(含90亿元),则所有的有效认购申请全部予以确认。若募集期内认购申请全部确认后本基金募集期内总金额超过90亿元,将对募集期内最后一个认购日之前的有效认购申请全部予以确认,对最后一个认购日有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将依法退还给投资者。
本基金管理人在募集期内不得调整募集规模上限,基金合同生效后,基金规模不受上述募集规模上限的限制。
6、本基金募集期自2008年3月18日起至2008年4月18日止(周六、周日部分代销银行网点对个人照常办理业务),通过银行和券商的代销网点及本公司的直销网点公开发售。
7、本基金的销售机构包括本公司直销中心和代销机构。代销机构包括交通银行、中国 建设银行(行情 股吧)、中国农业银行、中国邮政储蓄银行、兴业银行、上海浦东发展银行(2008年3月24日起开始代销)、中信银行、民生银行、中国银河证券、 海通证券(行情 股吧)、 国泰君安(行情 股吧)证券、申银万国证券、中信建投证券、长江证券、招商证券、华泰证券、东方证券、兴业证券、金元证券、 光大证券(行情 股吧)、东北证券、万联证券、华安证券、联合证券、第一创业证券、齐鲁证券等。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
8、投资者欲购买本基金,需开立本公司的基金账户和销售机构要求的交易账户(交易账户类型可以是指定银行卡、资金账户、存款账户等,以销售机构要求为准)。募集期内,销售机构可同时办理基金账户和交易账户的开户及认购申请手续。开户和认购的具体程序详见本发售公告正文。
9、投资者可在不同的销售机构开户,但每个投资者只允许开立一个基金账户。已经开立本公司基金账户和销售机构要求的交易账户的投资者无须再开立基金账户和交易账户,可直接认购本基金。
10、本基金首次认购起点为1,000元(不分机构和个人),基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销中心的最低认购标准。
11、本基金的认购费率最高不超过1.0%。
12、销售机构对认购申请的受理并不代表对该申请的成功确认,仅代表该销售机构接受了投资者的认购申请,申请的成功与否应以基金注册登记人的确认结果为准。投资者可以在本基金合同生效后到原销售机构打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。
13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2008年3月12日《中国证券报》上的《天治创新先锋股票型证券投资基金招募说明书》。
14、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.chinanature.com.cn)和交通银行网站(www.bankcomm.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格和了解本基金募集相关事宜。
15、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询;募集期内,本基金还有可能新增代销机构,请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
16、对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(400-886-4800,021-34064800)及直销专线电话(021-64718300)咨询购买事宜。
17、本基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整,并及时公告。
18.风险提示:
投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
一、本次发售基本情况
1、基金名称:天治创新先锋股票型证券投资基金(基金代码350005)
2、基金类型:契约型开放式证券投资基金
3、基金存续期限:不定期
4、基金份额发售面值:1.00元人民币
5、发售对象
根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者。个人投资者指根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者;机构投资者指根据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体、其他组织和合格境外机构投资者;合格境外机构投资者指符合法律法规规定可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者。
6、销售机构
(1)直销机构:天治基金管理有限公司直销中心
地址:上海复兴西路159号
邮编:200031
客户服务电话:400-886-4800,021-34064800
直销专线:021-64718300
直销传真:021-64375409
在认购期间,客户可以通过本公司客户服务电话进行发行相关事宜的查询、开放式基金的投资咨询及投诉等。
(2)代销机构:
交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司在以下127个城市办理开户和认购业务:
北京、天津、呼和浩特、包头、石家庄、鹿泉、唐山、秦皇岛、太原、晋城、沈阳、鞍山、抚顺、丹东、锦州、营口、辽阳、长春、吉林、延吉、哈尔滨、阿城、黑河、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、徐州、扬州、仪征、泰州、靖江、南通、镇江、丹阳、常州、杭州、富阳、建德、桐庐、萧山、余杭、临安、温州、台州、嘉兴、海宁、湖州、绍兴、上虞、嵊州、诸暨、新昌、轻纺城、合肥、芜湖、蚌埠、淮南、安庆、福州、福清、南昌、景德镇、新余、九江、济南、淄博、潍坊、烟台、威海、济宁、泰安、郑州、洛阳、武汉、武昌、宜昌、黄石、长沙、岳阳、广州、顺德、南海、珠海、汕头、东莞、中山、佛山、揭阳、南宁、柳州、桂林、海口、琼山、三亚、重庆、江津、成都、都江堰、自贡、攀枝花、贵阳、遵义、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、宁波、慈溪、奉化、余姚、厦门、青岛、深圳、无锡、江阴、宜兴、苏州、昆山、常熟、张家港、吴江、太仓。
发售期间,投资人可以拨打交通银行客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
中国建设银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司在14000多个指定网点为投资者办理开户和认购业务。
投资者可以拨打建设银行客户服务电话:95533,或拨打各城市营业网点咨询电话。
中国建设银行股份有限公司网址:www.ccb.com。
中国农业银行
中国农业银行在以下37个一级分行遍布全国所有省、市、自治区的20000多个基金代销营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
广东、深圳、河北、浙江、江苏、河南、上海、山东、湖北、福建、新疆兵团、北京、安徽、四川、辽宁、云南、甘肃、广西、湖南、陕西、江西、重庆、黑龙江、大连、厦门、宁波、青岛、新疆、贵州、西藏、山西、吉林、海南、青海、天津、内蒙古、宁夏。
在募集期间,投资者可以拨打中国农业银行客户服务统一咨询电话:95599或拨打各城市分行咨询电话。
中国农业银行网址:www.abchina.com或www.95599.com
中国邮政储蓄银行有限责任公司
中国邮政储蓄银行有限责任公司在以下31个省、区、直辖市的20000多个网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆。
中国邮政储蓄银行有限责任公司网址:www.psbc.com
兴业银行股份有限公司
兴业银行股份有限公司在北京、上海、广州、深圳、南京、杭州、天津、沈阳、郑州、济南、重庆、武汉、成都、西安、福州、厦门、太原、昆明、长沙、宁波、温州、东莞、佛山、无锡、南昌、合肥、乌鲁木齐等全国主要城市设立了34家分行、300多家分支机构为投资者办理开户与认购业务。
募集期间,投资者可以拨打兴业银行客户服务电话:95561。
兴业银行股份有限公司网址:www.cib.com.cn
上海浦东发展银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司在以下46个主要城市的407家指定营业网点为投资者办理开户和认购业务:
上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、嘉兴、绍兴、萧山、临安、余杭、余姚、慈溪、台州、温岭、瑞安、乐清、南通、无锡、江阴、昆山、常熟、合川、太原、长沙、哈尔滨、南宁、乌鲁木齐、长春、呼和浩特、合肥。
在募集期间,投资者可以拨打浦发银行客户服务热线:95528或拨打各城市营业网点咨询电话。
中信银行股份有限公司
中信银行股份有限公司在全国以下54个城市的指定营业网点对所有投资者办理投资者的基金开户和认购等业务:
北京、长沙、成都、昆明、广州、东莞、佛山、武汉、天津、沈阳、重庆、石家庄、青岛、济南、威海、烟台、淄博、济宁、西安、郑州、福州、厦门、泉州、深圳、大连、葫芦岛、抚顺、鞍山、南京、扬州、江都、仪征、常州、武进、无锡、锡山、合肥、泰州、苏州、昆山、常熟、吴江、上海、杭州、绍兴、嘉兴、宁波、温州、上虞、海宁、平湖、余姚、慈溪、富阳等。
在募集期间,投资者可通过以下途径咨询有关详情:
24小时客户服务热线:95558
中信银行股份有限公司网址:bank.ecitic.com
中国民生银行股份有限公司
中国民生银行股份有限公司在北京、上海、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、重庆、西安、福州、汕头、济南、深圳、宁波、成都、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门24家分行的290多个网点为投资者办理开户和认购业务。
在募集期间,投资者可通过以下途径咨询有关详情:
24小时客户服务热线:95568
中国银河证券股份有限公司
在本基金认购期间,中国银河证券股份有限公司在以下61个城市的167家营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、东莞。
投资者可以拨打中国银河证券咨询电话:4008-888-888,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中国银河证券网站:www.chinastock.com.cn
国泰君安证券股份有限公司
本基金认购期间,国泰君安证券股份有限公司在以下28个省、市、自治区100个主要城市的163家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:
北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
在发行期间,投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话:4008888666,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问国泰君安证券的网站:www.gtja.com
申银万国证券股份有限公司
在本基金认购期间,申银万国证券股份有限公司在以下44个城市的109家营业网点为投资者办理开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐、长春。
投资者可以拨打申银万国证券客户服务电话:962505,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问申银万国证券网站:www.sywg.com.cn
海通证券股份有限公司
在本基金认购期间,海通证券股份有限公司在以下55个主要城市的124家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。
在发行期间,投资者可以拨打海通证券客户服务电话:400-8888-001、021-962503,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问海通证券网站:www.htsec.com
中信建投证券有限责任公司
在本基金认购期间,中信建投证券有限责任公司在以下20个省、市,64个城市的116家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港(12.63,-0.54,-4.10%,吧)、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。
投资者可以拨打中信建投客户服务热线4008888108,或各城市营业网点咨询电话,或访问中信建投网站:www.csc108.com
招商证券股份有限公司
本基金认购期间,招商证券股份有限公司在以下的25个主要城市的70家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南。
在发行期间,投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话:95565、4008888111,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问招商证券的网站:www.newone.com
长江证券股份有限公司
在本基金认购期间,长江证券股份有限公司在以下38个城市63个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州、大庆、襄樊、阿城、京山、钟祥、公安、龙岗、丹江口、咸宁、天门以及大足。
投资者可以拨打长江证券客户服务热线:4008-888-999或027-85808318,也可以拨打各城市营业网点咨询电话,或访问长江证券长网:www.95579.com。
华泰证券股份有限公司
在本基金认购期间,华泰证券股份有限公司在以下17个省、4个直辖市、3个自治区的50个城市81家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口、南宁。
投资者可以拨打华泰证券客户咨询电话:025-84579897,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问华泰证券网站:www.htsc.com.cn
兴业证券股份有限公司
在本基金认购期间,兴业证券股份有限公司在以下18个城市的24个营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、武汉、杭州、济南、南京、成都、西安、哈尔滨、福州、厦门、漳州、泉州、三明、龙岩、南平、广州。
投资者可以拨打兴业证券咨询电话:021-68419974,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问兴业证券网站:www.xyzq.com.cn
东方证券股份有限公司
在本基金认购期间,东方证券股份有限公司在以下19个城市的56家营业网点接受办理投资者的基金开户和认购业务:上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。
投资者可以拨打东方证券客户服务热线:021-962506或40088-88506,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问东方证券网站:www.dfzq.com.cn
东北证券股份有限公司
在本基金认购期间,东北证券股份有限公司在以下19个城市的42家营业网点为投资者办理开户和认购业务:长春、北京、武汉、太原、上海、杭州、南京、深圳、重庆、吉林、延吉、辽源、松原、白山、通化、四平、白城、江阴、大连。
投资者可以拨打东北证券客户服务热线:0431-85096709,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问东北证券网站:www.nesc.cn
金元证券股份有限公司
在本基金认购期间,金元证券股份有限公司在以下16个省、市、自治区19个主要城市的23家营业网点为投资者办理基金的开户和认购等业务:
北京、天津、沈阳、深圳、海口、三亚、上海、杭州、苏州、武汉、成都、乌鲁木齐、广州、中山、南京、南通、长沙、宁波、西安。
客户服务电话:4008-888-228,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站www.jyzq.cn
第一创业证券有限责任公司
在本基金认购期间,第一创业证券有限责任公司在北京、上海、深圳、佛山、廊坊、长沙的七家营业部办理开户和认购业务。
在基金募集期间,投资者可以拨打第一创业证券有限责任公司咨询电话:0755-25822583,010-68055776或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网址:www.firstcapital.com.cn。
光大证券股份有限公司
在本基金认购期间,光大证券股份有限公司在以下42个城市76个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:
北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、绍兴。
发行期间,投资者可以拨打光大证券股份有限公司客户服务热线:10108998,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问光大证券的网站:www.ebscn.com
联合证券有限责任公司
在本基金认购期间,联合证券有限责任公司在以下19个城市的38家证券营业网点为投资者办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、广州、南京、成都、哈尔滨、济南、南昌、十堰、长沙、沈阳、牡丹江、长春、海口、合肥、仪征、杭州、厦门。
投资者可以拨打联合证券客户服务热线:400-8888-555,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问联合证券网站:www.lhzq.com
万联证券有限责任公司
在本基金认购期间,万联证券有限责任公司在以下11个城市的21家营业网点为投资者办理基金的开户和认购等业务:广州、北京、上海、绍兴、衡阳、永州、乐山、内江、荆门、鄂州、黄石。
投资者可拨打万联证券客户服务电话:020-87692648或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问万联证券网站www.wlzq.com.cn
华安证券有限责任公司
在本基金认购期间,华安证券有限责任公司在全国21个城市26个网点为投资者办理基金的开户和认购等业务,包括北京、上海、深圳、广州、合肥、蚌埠、芜湖、淮南、马鞍山、安庆、宿州、阜阳、亳州、黄山、滁州、淮北、铜陵、宣城、六安、巢湖和池州。
投资者可拨打华安证券客户服务电话:0551-5161671,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问华安证券网站www.huaans.com.cn
齐鲁证券有限公司
在本基金认购期间,齐鲁证券有限公司在全国32个城市的107家营业网点办理基金的开户、认购业务:
上海、深圳、北京、天津、广州、福州、沈阳、大连、武汉、杭州、厦门、温州、慈溪、绍兴、吉林、青岛、济南、烟台、威海、淄博、东营、潍坊、临沂、日照、泰安、济宁、枣庄、聊城、菏泽、德州、滨州、莱芜。
投资者可以拨打齐鲁证券客户服务热线:95538,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问齐鲁证券网站:www.qlzq.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
7、发售时间安排与基金合同生效
本基金的发售期为2008年3月18日至2008年4月18日。如需延长,最长不超过自基金发售之日起的三个月。
自2008年3月18日起,本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售,先购先得。到2008年4月18日,若本基金募集总份额不少于2亿份,募集总金额不少于2亿元人民币,且基金份额持有人数不少于200人,则本基金向中国证监会办理完备案手续后,可以宣告本基金合同生效;否则本基金将延长募集期,并报中国证监会备案。若自基金发售之日起三个月届满,本基金不符合基金合同生效条件,则本公司承担全部募集费用,将已募集资金及利息在三个月届满后30天内退还基金认购人。
如遇突发事件,以上安排可以适当调整。
二、发售方式及相关规定
1、发售方式
本基金将通过基金管理人的直销网点、基金销售代理人的代理销售网点面向所有投资者公开发售。
2、认购方式及确认
(1)本基金采用金额认购的方式。
(2)销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,仅说明该网点收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记人的确认为准。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况。
(3)基金投资人在募集期内可以多次认购,认购一经受理不得撤销。
(4)若投资人的认购申请被确认无效,基金管理人应当将投资人认购金额本金足额退还投资人。
3、基金认购金额的限制
(1)在募集期内,投资者可多次认购,累计认购金额不设上限。
(2)本基金首次最低认购金额为1,000元人民币。
4、认购费率
■
投资者重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取末日比例配售方式对最后一个认购日的有效认购金额进行部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算。采取末日比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时,将导致有效认购金额低于申请认购金额,可能会出现认购费用的适用费率高于申请认购金额对应费率的情况,敬请投资人注意。
认购费由基金管理人和销售代理人收取,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。
5、有关认购份额的计算
净认购金额=认购金额/(1+认购费率),对于500万元(含)以上的认购适用绝对数额的认购费金额:净认购金额=认购金额-认购费用
认购费用=认购金额-净认购金额
(《天治创新先锋股票型证券投资基金基金份额发售公告》下转A18版)
(本文来源:中国证券报 )
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