中银动态策略股票型证券投资基金招募说明书

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定，以及《中银动态策略股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　一、释义

　　在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

　　《基金合同》             指《中银动态策略股票型证券投资基金基金合同》及其任何有效的修订和补充

　　中国                    指中华人民共和国（仅为本《招募说明书》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

　　法律法规                指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件

　　《基金法》                指《中华人民共和国证券投资基金法》及对其不时做出的修订

　　《销售办法》             指《证券投资基金销售管理办法》及对其不时做出的修订

　　《运作办法》             指《证券投资基金运作管理办法》及对其不时做出的修订

　　《信息披露办法》         指《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时做出的修订

　　元                     指中国法定货币人民币元

　　基金或本基金            指依据《基金合同》所募集的中银动态策略股票型证券投资基金

　　招募说明书             指《中银动态策略股票型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新

　　托管协议                指基金管理人与基金托管人签订的《中银动态策略股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

　　发售公告                指《中银动态策略股票型证券投资基金份额发售公告》

　　《业务规则》             指《中银基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》

　　中国证监会             指中国证券监督管理委员会

　　银行监管机构            指 中国银行(行情 股吧)业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

　　基金管理人             指中银基金管理有限公司

　　基金托管人             指中国 工商银行(行情 股吧)股份有限公司

　　基金份额持有人         指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额份额的投资者

　　基金代销机构            指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

　　销售机构                指基金管理人及基金代销机构

　　场外或柜台             指不通过深圳证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所

　　场内或交易所            指深圳证券交易所会员单位作为代销机构通过深圳证券交易所开放式基金销售系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所

　　基金销售网点            指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

　　注册登记业务            指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　基金份额注册登记机构    指中银基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构

　　《基金合同》当事人        指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　个人投资者             指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

　　机构投资者             指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

　　合格境外机构投资者     指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

　　投资者                 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

　　基金合同生效日         基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日

　　募集期                 指自基金份额发售之日起不超过３个月的期限

　　基金存续期             指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

　　日/天                 指公历日

　　月                     指公历月

　　工作日                 指 上海证券(行情 股吧)交易所和深圳证券交易所的正常交易日

　　开放日                 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

　　Ｔ日                     指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

　　Ｔ＋ｎ日                 指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）

　　认购                    指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

　　发售                    指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

　　申购                    指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过３个月的时间开始办理

　　赎回                    指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过３个月的时间开始办理

　　巨额赎回                指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的１０％时的情形

　　基金账户                指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金基金份额情况的账户

　　交易账户                指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

　　转托管                 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务

　　基金转换                指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为

　　定期定额投资计划        指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

　　销售服务费             指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金资产中扣除，属于基金的营运费用

　　基金收益                指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约

　　基金资产总值            指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

　　基金资产净值            指基金资产总值扣除负债后的净资产值

　　基金份额净值            指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总数后的值

　　基金资产估值            指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

　　指定媒体                指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

　　不可抗力                指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

　　二、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：中银基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼

　　法定代表人：平岳

　　设立日期：２００４年８月１２日

　　电话：（０２１）３８８３４９９９

　　联系人：（０２１）６８８７２４８８

　　注册资本：１亿元人民币

　　股权结构：

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　　（二）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　贾建平先生，董事，拟任董事长（相关高管任职资格正在中国证监会审批过程中），国籍：中国。高级经济师，中银基金管理有限公司筹备组组长。历任中国环球租赁有限公司业务部副主任，中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡有限公司副总经理，中国银行罗马代表处首席代表，中银集团投资有限公司（香港）副董事长、总经理，中国银行投资管理部总经理，中国银行重组上市办公室副主任，中国银行董事会秘书办公室总经理，中国银行上市办公室总经理等职。兼任中国科技金融促进会副理事长。

　　陈儒先生，董事，国籍：中国。中银基金管理有限公司董事、执行总裁。经济学博士、南开大学博士后，高级经济师、国务院政府特殊津贴专家。曾参与深交所筹建。历任深圳投资基金管理公司董事长兼执行总裁，中国银行总行基金托管部总经理，中银国际控股董事总经理，中银国际英国保诚资产管理公司董事，中银国际证券副执行总裁、董事总经理、中银国际基金管理有限公司董事、执行总裁。

　　董杰先生，董事，国籍：中国。现任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部负责人。历任中国银行天津市分行副行长、党委委员，中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。西南财经大学博士学位。

　　服山清一先生，董事，国籍：日本。现任贝莱德投资管理有限公司董事总经理、贝莱德亚洲区副主席。历任贝莱德日本的负责人和贝莱德亚洲区副主席，美林亚太区执行委员会委员。１９８９年起，供职于水星资产管理公司和美林资产管理公司（２００６年，美林资产管理公司与贝莱德合并），担任伦敦、台湾、香港、日本公司的业务拓展和管理职位。在任职美林之前，曾为Ｂ．Ａ．Ｉ．Ｉ．香港和伦敦公司管理可转换对冲基金。２００１年至２００３年间，曾任香港投资基金协会执行董事。东京索非亚大学比较文学学士，曾获中华人民共和国教委授予的中日奖学金在上海音乐学院从事研究工作。

　　赵纯均先生，独立董事，国籍：中国。现清华大学经济管理学院教授，兼任中国国家自然科学基金管理科学部专家咨询委员会委员、中国系统工程学会副理事长等。历任清华大学自动化系教研室副主任、讲师，清华大学经济管理学院院长助理、系主任、副教授，清华大学经济管理学院第一副院长、教授，清华大学经济管理学院院长、教授。

　　于鸿君先生，独立董事，国籍：中国。现任北京大学教授、博士生导师、北京大学校长助理，石河子大学副校长。曾任西安交通大学教师、内蒙古包钢钢联股份有限公司独立董事、北京大学党委组织部常务副部长、内蒙古包头市市委副书记（挂职）。北京大学外国经济思想史专业博士、北京大学国民经济计划与管理专业硕士、西安交通大学低温工程专业学士、国家社科基金重大招标项目首席专家。

　　葛礼先生，独立董事，国籍：美国。现任启明维创投资咨询有限公司的创办者、董事总经理，同时供职于里德学院董事会，亚洲协会、中美合资企业清洁能源、清洁技术论坛的顾问委员会，并担任纳斯达克上市公司ＴＨＱ的独立董事。曾在美国知名技术公司思科、英特尔等任高级营运职位，并被多家杂志如福布斯、红鲱鱼、网络标准评为全球最主要的风险资本家之一。曾在美国英特尔公司担任品质保证经理，在美国ＮＣｕｂｅ公司、思科公司以及日本Ｓｅｑｕｅｎｔ公司担任管理职位，后为ＳＯＦＴＢＡＮＫ／Ｍｏｂｉｕｓ风险资本的创办者、董事总经理。哈佛商学院工商管理硕士，里德学院生物学学士。

　　２、监事会成员

　　赵绘坪先生，监事，国籍：中国。中央党校经济管理专业本科，人力资源管理师，经济师。现任中国银行人力资源部信息团队主管。曾任中国银行人力资源部综合处副处长、处长，人事部技术干部处干部、副处长。

　　３、管理层成员

　　陈儒先生（Ｒｕ ＣＨＥＮ），国籍：中国。中银基金管理有限公司董事、执行总裁。经济学博士、南开大学博士后，高级经济师、国务院政府特殊津贴专家。曾参与深交所筹建。历任深圳投资基金管理公司董事长兼执行总裁，中国银行总行基金托管部总经理，中银国际控股董事总经理，中银国际英国保诚资产管理公司董事，中银国际证券副执行总裁、董事总经理、中银国际基金管理有限公司董事、执行总裁。

　　欧阳向军（Ｊａｓｏｎ Ｘ． ＯＵＹＡＮＧ）先生，国籍：加拿大。督察长。加拿大西安大略大学毅伟商学院工商管理硕士（ＭＢＡ）和经济学硕士。曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工作多年，也曾任蔚深证券有限责任公司（现英大证券）研究发展中心总经理、融通基金管理公司市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。

　　俞岱曦（Ｄａｉｘｉ Ｙｕ）先生，国籍：中国。助理执行总裁（相关高管任职资格正在中国证监会审批过程中）。北京大学经济学硕士。曾就职于嘉实基金管理有限公司任社保组合基金经理、鹏华基金管理有限公司任分析师。

　　４、基金经理

　　陈志龙：国籍：中国。中银基金管理有限公司副总裁（ＶＰ），２００７年８月至今任 中银增长(净值 讨论)基金经理。英国雷丁大学ＩＳＭＡ中心金融工程与数量分析专业硕士、英国约克大学经济与金融专业硕士、北京航空航天大学管理信息系统专业学士。曾任中银国际证券有限责任公司资产管理部分析员、经理。持有全球风险专业人员协会颁发的金融风险管理师（Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｒｉｓｋ Ｍａｎａｇｅｒ），全球风险协会（ＧＡＲＰ）会员证书；特许金融分析师（ＣＦＡ），香港财经分析师协会会员。具有６年基金从业经验，具有基金从业资格。

　　（三）投资决策委员会成员的姓名及职务

　　主席：陈儒（执行总裁）

　　成员：俞岱曦（助理执行总裁）、伍军（副投资总监、执行董事）、陈军（副总裁）、张发余（副总裁）、孙庆瑞（副总裁）、甘霖（副总裁）、陈志龙（副总裁）。

　　列席成员：欧阳向军（Ｊａｓｏｎ Ｘ． Ｏｕｙａｎｇ）（督察长）

　　（四）上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　（五）基金管理人的职责

　　１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　２、办理基金备案手续；

　　３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　６、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　９、召集基金份额持有人大会；

　　１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　重 要 提 示

　　本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会２００８年２月１５日证监许可【２００８】２６２号文核准。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

　　投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　基金托管人：

　　中国工商银行股份有限公司

　　基金管理人：

　　中银基金管理有限公司

　　二〇〇八年二月

　　（《中银动态策略股票型证券投资基金招募说明书》下转A14版） (本文来源：中国证券报 )