周建明被查内幕:一切证据均证券营业所上交

2008-01-21 01:38:18 来源: 理财周报(北京)
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“请问你是周建明先生吗?”

“你是谁?”

“我是理财周报记者,想约你见个面……”

“我不是,你打错了!”

1月15日下午,记者第一次打通周建明电话,一位男子接通电话后,仅仅说了两句话,就匆匆挂上电话。此后数天,记者多次拨打周建明在上海和宁波的两个手机号码,电话每次都在开机状态,可就是没人接听。记者多次与他发短信沟通,也未见任何回音。

在银河证券宁波解放路营业部起家的周建明,移师上海后究竟去了哪家营业部?证监会是如何盯上他的?接受处罚后,这位敢死队的核心主力,又有什么反应?

虽然几经努力,都未能见到周建明本人,但理财记者经过深入调查,还是掌握了周建明案许多鲜为人知的内情。

基本可以确定的是,早在被证监会处罚前,这位手握数亿资金的宁波大鳄,至少接受过上交所两次警告和处罚。证监会之所以在2007年底,才对其在2006年的行为做出处罚,另有其因。

谁是周建明

“周建明?以前跟我们很熟的啊。个子高高,长得满帅的,看起来比较年轻,有点架子。他有空会到我们交易室坐坐,不过现在没在这里了。”国泰君安上海江苏路营业部一位大户这样向记者介绍周建明。

据他介绍,周建明早在2006年就有8亿左右的资金,一年给营业部贡献的佣金,听说有8000万元。跟他一起来的有宁波敢死队三四个队员,都在一个房间里,周建明是他们的老大。后来营业部换了经理,新经理不会做人,经常刁难客户,走了不少人。一位副总也愤而离职,走的时候把周建明和另外几个敢死队的人,都从营业部带走了。

江苏路营业部是国泰君安证券的旗舰营业部,2007年,营业部光在沪市的权证交易额就有1869亿元,占沪深权证总交易额的2.4%左右,高居全国第一。营业部以服务机构和大户为核心,大鳄云集,周建明当初选择从宁波转战这里,据说就是因为在这里容易藏身。

1月15日上午,国泰君安江苏路营业部副总经理李永才接受了理财周报记者采访,但总经理江伟一直不愿出面。

李永才在江苏路营业部已经呆了10多年,他见证了周建明从过来到离开的整个过程。“2005年下半年,周建明通过朋友介绍,找到我这里,说要从银河证券宁波解放路营业部分仓过来。我一看他资金量非常大,就直接把他带到了总经理那里。他们是几个人一起来的,我们在12楼安排了一个房间,还特意安排一个客户经理,为他们服务。2006年初,营业部换了总经理,之后不久,周建明就跟另外几个人就一起离开了,总共呆了一年左右时间。”李永才说。

至于周建明在营业部炒股的具体情况,李永才说自己不清楚,现在的总经理江伟更不大清楚,最好问周建明的专职客服经理。

“很不巧,这位客户经理马上要生小孩子了,现在是休假时间,你就不要去打扰她了。”李永才表示不方便告知客户经理的电话。

一位知情者告诉理财周报记者,2006年初,原来的营业部经理谢某调任国泰君安总公司,副总肖燕(音)等人对新任总经理江伟的一些做法颇有意见,就离职去了东方证券宝庆路营业部,周建明等大户也对江苏路营业部多有不爽,就跟她一起走了。

“知道周建明为什么被查吗?听说是营业部举报的,营业部有他们操作情况的全部记录,证监会一查一个准。你想,他们一走,营业部一下少了几千万的佣金收入,老总肯定不舒服。”营业部一位大户说。

记者向李永才求证,他表示,这仅仅是传言,营业部不可能做这样的事情。

宝庆路:不由分说轰走记者

经记者多方求证,肖燕确实去了东方证券宝庆路营业部。巧合的是,在理财周报去年8月份进行的上海地区营业部调查中,东方证券宝庆路是网民投票评选的最差营业部,国泰君安江苏路则是最佳营业部。一好一差,居然都跟周建明扯上了关系。

既然周建明是跟肖燕走的,找到了肖燕,自然就找到了周建明。但让记者纳闷的是,营业部给出的回答,居然也是“肖燕马上要生孩子了”,而且负责人都不愿跟记者接触。

“肖燕是2006年过来的,不过干了不到一年总经理,上面就派了位新经理过来,已经有一段时间没见到她了。”营业部一位中户说。

当天,记者电话采访营业部总经理张平,询问肖燕是不是在这里做过总经理,现在担任什么职务。张平起先回答“不晓得”,后来又说“肖燕马上要生孩子了”,让记者不要打扰。

“那周建明还在这里炒股吗?”记者再问。

“无可奉告。”张平斩钉截铁地回答。

1月17日下午3点,记者再次来到东方证券宝庆路营业部,经过一番努力,总算见到了总经理张平。张平对记者的到来十分不耐烦,劈头就是一句:“你到这里有什么事吗?我不想跟你们记者打交道,忙都忙死了。”

记者很礼貌地表示,听说周建明在他们这里,想了解一些相关情况。

“周建明是谁?我们不认识什么周建明。”

记者只有说明,特指证监会刚刚处罚过的周建明。

“我怎么知道我认识的周建明,是不是你要找的周建明?证监会又没说他在我们营业部,你要找周建明,去问证监会好了。”

这时,坐在张平对面的副总插话:“不要理他就好了!”张平遂扔下一句“有事情你跟我们副总说”,转身离开了办公室。

“我们不认识什么周建明!我们营业部有几万客户,我也没时间给你查。”副总头也不抬一下。

“我们知道,因为周建明的事情,咱们张总还到北京接受过证监会调查,营业部也被处罚过,账号也被封过,怎么可能不认识呢?”记者问他。这是记者事先确知的消息。

“我们接受证监会调查多了,谁知道你说的是哪一次?”副总回答。

原来营业部被调查已经不是一次两次了。记者正要继续提问,这时,一位工作人员走进来,一边说着“我们不接受采访”,一边将记者往外拉。营业部的保安也随后走进来,架上记者的胳膊就往外走。

“没有我的同意,你怎么能随便往里闯呢?”这位保安质问记者。

营业部不愿给出正面回答,不过其交易额排名足以说明一些问题。2005年,东方证券宝庆路证券营业部总成交额只有10.8亿元,排名全国1731位;第二年,成交额增加到112.7亿元,排名飙升至269位。到2007年,营业部总成交921.6亿元,排名达到创纪录的第72名。

根据记者掌握的信息,周建明等人从国泰君安江苏路转战这里,正是2006年。这家各方面条件极其一般的营业部,此后发生了凤凰涅涅磐般的转变,周建明为首的宁波敢死队,似已成为营业部的绝对主力。

上交所曾两次查处周建明

两个最了解周建明情况的人都“生孩子去了”,周建明本人又不肯出面。中国有上亿股民,敢死队成员也远非周建明一个,证监会何以盯上周建明的违规操作?调查似乎陷入了僵局。

“周建明这次被证监会查处是有原因的,他以前就被上交所查处过多次,可他没当回事,依然我行我素,估计惹怒了上面。要不证监会怎么会在这个时候,拿他2006年的交易说事呢?” 关键时刻,一位线人指出了一条线索。

记者登录上交所网站,发现上交所确实查封过两次个人账户,其账户所在营业部,不偏不倚,正是国泰君安江苏路和东方证券宝庆路。

2006年8月15日,上海证券交易所发布第一则《市场公告函》,内容如下:

鉴于部分证券帐户近日在宝钢权证JTB1(580000)交易中出现异常行为,根据《上海证券交易所交易规则》6.5条和《上海证券交易所权证管理暂行办法》第四十四条的规定,本所已采取措施,限制国泰君安证券股份有限公司上海江苏路营业部某证券账户权证交易。

上证所方面当日称,在宝钢权证临近到期时,上海证券交易所在宝钢权证的交易监控中,发现仍有部分投资者存在不规范操作的行为,涉嫌通过连续大量申报买入且撤单来操纵“宝钢权证”价格。为此,该所市场监察部已进行电话提醒,在多次警示无效的情况下,上证所遂于2007年8月15日对国泰君安证券股份有限公司上海江苏路营业部一证券账户进行了盘中限制交易的措施。

理财周报记者注意到,这已经是上交所对宝钢权证异常交易采取处罚措施的第二例。2005年11月8日,上交所发布《关于加强会员权证经纪业务风险管理的通知》,表示在当时出现的宝钢权证异常交易中,有个别会员营业部在权证经纪业务中存在交易前端控制不力、为客户违规融资等行为,为此,上交所已对相关会员给予了暂停权证经纪业务、责令整改的处分。但上交所未点明该营业部的名称,更未指出获得融资参与权证的客户姓名。

2007年4月18日,上交所又发布一则公告,称“鉴于个别证券帐户近日在股票交易中出现严重异常交易行为,根据《上海证券交易所交易规则》6.5条的规定,本所已采取措施,对东方证券上海宝庆路营业部某证券账户股票交易权限予以限制”。

上证所有关负责人在接受媒体采访时说,(近期)短线过度炒作的现象层出,上证所在交易监察中多次发现个别账户通过以明显高于市场成交价格的申报价格进行大笔、连续交易,从而快速推高股价,造成涨停。 经过多次调查分析,上证所锁定了指定在东方证券上海宝庆路营业部的某个人账户,关注到其在近期多只涨停股票中反复进行大笔交易,严重影响股价。在事前警告无效的情况下,上证所根据交易规则的有关规定对该账户断然采取了限制交易的措施。

如果将上交所两次公告及负责人谈话,与证监会对周建明的处罚决定书对照,会发现许多相同的地方,比如连续申报、连续撤单等,手法如出一辙。有知情者告诉记者,周建明手头有好几个账户,他也确有从不同营业部融资的情况。

1月17日,记者向上交所发函,求证“某证券账户”是否周建明所有等问题。但截至发稿前,记者未接到回复。

理财周报记者注意到,证监会对周建明的处罚通知书下达时间为2007年12月17日,但正式公布在2008年1月3日。证监会相关部门负责人此后表示:按照证监会行政处罚的程序,必须将处罚的意见先送达周建明,才能正式公布处罚决定书。事实上,1月3日前,周建明已经领走了送达的处罚通知。

处罚书中提到,当事人(指周建明)应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会。证监会公布处罚决定书的日子,距12月17日刚好半个月,由此判断,周建明应该已经向证监会上交了176万元罚款。

陈柯宇 本文来源:理财周报 作者:陶喜年 责任编辑:王晓易_NE0011
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